88读书网

手机浏览器扫描二维码访问

第十一章 创新 专利互持视角下中美科技关联度的趋势和特点（第2页）

上述测算公式综合考虑了两国技术的相对差距和绝对差距两方面因素，二者权重各占50%。“美国优势倍数”是两国互持专利数量之比，体现了相对差距。“美国优势差额”是两国互持专利数量之差，体现了绝对差距。之所以区分这两方面，原因是行业规模不同导致跨行业不可比。规模大的行业往往互持专利的数量差距大，但倍数差距小，如计算机技术，美国优势差额高达17443件，但优势倍数只有2.6倍，说明中国在美持有专利数量也比较多，具有一定的制衡能力。规模小的行业往往互持专利的倍数差距大，但数量差距小，如食品化学，美国优势倍数高达13倍，但优势差额只有1833件。此外，上述公式经过了标准化处理，取值范围是0~100，取值越高，表明中国对美技术依赖度越高。

根据美国优势综合指数，我国产业对美技术依赖程度可以分为高中低三类，如表11.1所示。图11.3是各行业的美国优势综合指数值，前十位是高依赖行业（指数值大于40），后十位是低依赖行业（指数值小于20）。高依赖行业中，规模较大的包括计算机技术、医疗技术、发动机、药品、基础材料化学等（美国在华专利累计都超过8000件）；规模较小的有食品化学、纺织和造纸机等。低依赖行业中，规模较大的是视听技术、电信、光学（美国在华专利累计都超过6000件）；规模较小的是纳米技术、IT管理方法、热处理和设备、其他消费品等。

表11.1产业分类：对美技术高依赖、中依赖、低依赖行业

注：1.三大类行业划分依据是美国优势综合指数，它综合考虑了专利数量差额和倍数，具体见图11.3。2.在三大类中，各行业按依赖度从高到低排序。

资料来源：作者根据世界知识产权组织（WIPO）数据计算。

图11.3美国相对中国的技术优势：综合指数

资料来源：作者根据世界知识产权组织（WIPO）数据计算。

三类产业对美技术依赖度动态演变趋势

我们根据表11.1的分类进行加总，得到高中低依赖度产业专利差额的总体情况。图11.4显示了三类产业的演变趋势，有三个特点值得注意。

图11.4中美技术关联度的趋势：三大类产业

注：纵轴定义是，中国人当年获得的美国专利授权数量-美国人当年获得的中国专利授权数量。

资料来源：作者根据世界知识产权组织（WIPO）数据计算。

一是2001年中美技术关联快速加深以来，低依赖产业互持专利差额一直稳定在较低水平，而中、高依赖产业则经历了大幅增长。这表明，低依赖行业对美技术依赖程度一直较低，我国有相对较强的自主创新能力。低依赖行业既有纳米技术、光学、视听技术、电信、控制等高技术产业，也有家具玩具、服装鞋帽等对美出口较多、符合我国比较优势的劳动密集型产业。积极参与国际产业链分工，利用巨大的国内市场规模加速技术迭代，市场竞争激烈，这些是低依赖产业保持较强创新能力的重要原因。

二是高依赖和中依赖产业在2008年之前对美技术依赖程度相近，之后才拉开明显差距，前者提高更快。这一分水岭的出现，与我国开始大力推进自主创新密切相关。高依赖行业中的医疗药品、发动机、基础材料、特殊机器装备等都是我国重要的产业短板，产业基础薄弱，长期依赖进口。从技术特性看，这些行业先发优势更强，需要长期渐进的技术积累，这加大了后发技术追赶难度。2006年《国家中长期科技规划》出台后，我国更加重视自主创新，在上述领域陆续组织实施了国家科技重大专项，有力引领了产业发展，技术引进力度也在相应提高。中依赖行业中的有机化学、化工、机械机床、电机能源、材料冶金、数字通信、半导体、土木工程等多为当前我国主导产业，引进吸收美国技术有助于加快产业升级，但由于国内具备一定的产业基础和创新能力，所以不至于对美技术产生过高依赖。

三是三类产业对美技术依赖度在2016年后同时出现大幅下降，且降幅远高于以往。这种同时间出现的共同变化，可能具有较强的趋势性。

图11.5以半导体行业为例，展示了我国对美技术依赖的变化过程。2001年以来，半导体行业对美技术依赖度快速提高，英特尔、高通等美国企业在中国加快布局。特别是2007年智能手机的兴起，带来了对CPU（中央处理器）、存储器、液晶面板等半导体产品的巨大需求，对美技术依赖度2009年达到峰值（由于产业周期各异，不同产业对美技术依赖度的峰值时间不同。我国总体对美技术依赖的峰值出现在2016年，见图11.1）。2010年以来，半导体对美依赖度在波动中减小。一方面，我国将液晶面板和集成电路纳入战略性新兴产业，半导体行业发展迎来新机遇。另一方面，由于摩尔定律，半导体技术更迭快，2012年和2016年对美依赖度的两次反复，大致对应28nm和14nm两次制程工艺创新的出现时间。2017年以来，中美在对方获得的半导体专利授权数量已接近平衡，但由于美国有近20年的在华专利累积，总体上仍占优势。如果中国的反转态势能够持续，并随着专利保护陆续到期，我国半导体产业自主可控能力有望继续提升。

图11.5中美技术关联度的趋势：半导体行业

注：纵轴定义是，中国人当年获得的美国专利授权数量-美国人当年获得的中国专利授权数量。

资料来源：世界知识产权组织（WIPO）。

应对思路和建议

科技竞争是中美长期竞争的关键。我国各行业对美国都存在不同程度的技术依赖，但2016年以来对美依赖度有所下降。但应看到，这种转折目前只是刚刚开始，基础仍不牢固。美国经过多年积累，在各行业仍有显著技术优势。在这一关键时点，如果中美科技脱钩，短期内很可能会延缓或阻碍中国创新能力的持续反转。从更大范围和更长期限看，两个最大经济体之间的科技脱钩是“囚徒困境”，将对全球相关产业链布局和技术进步带来巨大的不利影响。

要客观认识到，全球化时代各国技术相互依存是必然趋势。中美技术关联程度的总体趋势是不断深化，这体现为两国在对方持有的专利数量在增长。中国对美技术依赖度的反转，不是因为相互封闭技术，而是在技术联系持续增强的过程中，技术交流从单向为主（美国输向中国）转为双向并存（美国输向中国和中国输向美国）。近年来中国在美获得专利数量增速加快，导致中美科技博弈中，中国正在由守势转向均势。美国的优势仍然存在，只是在逐步弱化。展望未来，在最好情景下，中美科技竞争将实现均势，你追我赶，交错进步；在最差情景下，中美科技可能在局部脱钩。

我国要保持创新能力持续增强的良好态势，不断增加在中美科技竞争中的筹码，巩固各产业链布局中“你中有我、我中有你”的格局。科技关联越紧密，科技脱钩对双方产生的成本就越高，就越容易避免科技脱钩的囚徒困境。如果中美科技局部脱钩，虽然可能有助于倒逼我国自主创新，但因无法获得现有技术而被迫从头研发，这会推高技术进步的成本。在对外技术依赖度高的行业，要加强与欧洲、日韩的科技合作，减少对美国单一技术来源的依赖。化危为机，引导企业和政府部门更多采购国产产品，鼓励国产替代。利用国内市场规模巨大和产业链完整的优势，增加试错机会，加速技术迭代。

高度警惕美国从高依赖行业入手，对我国发起科技战。在最差情景下，如果美国要与我国科技脱钩，高依赖行业将是优先选择，因其对我国相关产业冲击更大。但从美国角度看，需要权衡脱钩的成本，这主要包括市场成本和产业链成本。例如，我国是全球最大的汽车和民用大飞机市场，如果在发动机领域技术脱钩，将给美国企业带来很大市场损失。我国拥有全球最完整的计算机产业链，如果计算机技术脱钩，美国企业需要承担调整产业链布局的巨大成本。综合考虑技术依赖、贸易收益、产业链布局三大因素，美国可能优先选择脱钩收益大、成本低的行业，如医疗技术、药品、基础材料、特殊机器等。对此，短期内我国要制定应对预案，做好产品储备，避免技术脱钩后对国内产业和市场需求带来过大冲击；长期内，要加强上述领域的技术研发，逐步提高自主可控程度。

附录：按“美国优势倍数”或“美国优势差额”的分行业对美技术依赖度排序。

附图11.1美国优势倍数

注：纵轴定义是，美国优势倍数=美国人累计获得的中国专利授权数量÷中国人累计获得的美国专利授权数量。

资料来源：作者根据世界知识产权组织（WIPO）数据计算。

附图11.2美国优势差额

注:纵轴定义是，美国优势倍数=美国人累计获得的中国专利授权数量÷中国人累计获得的美国专利授权数量。

资料来源：作者根据世界知识产权组织（WIPO）数据计算。

我的竹马是哭包  冲出豪门似鸟飞  王牌狙击手（全5册）  百龙传奇：人龙传  全球神邸：我随机获得万界宝物  知乎高赞答主：温酒的睡前故事（全2册）  替身的我和白月光互穿了  末日求生  魔王奶团敲凶哒  夏元  谢邀：人在迪迦刚成邪神  紫金陈：少年股神（全2册）  末世：开局爆出一只貂蝉  莲静竹衣代表作品合集（共8册）  灵域战仙  读美文库——再别康桥  上班第一天，我拒绝了无偿加班！  村霸农女：傲娇夫君来种田  穿书之黑化反派自救手册  超能富豪养成计划